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近年來(lái)，泗陽(yáng)農商銀行為進(jìn)一步壓實(shí)第三道防線(xiàn)責任，建立四項機制，有力增強審計人員的責任感和應有的職業(yè)審慎態(tài)度，進(jìn)一步壓實(shí)審計責任，夯實(shí)監督力度。有效推動(dòng)該行在審計中能夠及時(shí)揭示經(jīng)營(yíng)中的管理風(fēng)險、案件隱患，促進(jìn)該行依法合規經(jīng)營(yíng)，充分發(fā)揮審計“壓艙石”功效，該行審計工作成效顯著(zhù)，連續多年在全省系統審計考核排名進(jìn)入優(yōu)秀行列。
建立部室履職考核機制。考核的主要內容包括項目開(kāi)展、問(wèn)題揭示、審計整改、審計質(zhì)量、審計成效、合規履職考核等。按季簽訂目標責任狀，按季進(jìn)行打分，打分結果與審計部績(jì)效及部門(mén)負責人管理績(jì)效進(jìn)行掛鉤。同時(shí)，改變以往審計關(guān)注重點(diǎn)，由“問(wèn)題整改”轉變?yōu)?ldquo;后續防范”為主，消除問(wèn)題根源，加強審計成果運用，建立審計部門(mén)發(fā)現問(wèn)題整改督導機制，紀檢、合規等多部門(mén)聯(lián)動(dòng)督改，多方位地促進(jìn)問(wèn)題整改，有效實(shí)現問(wèn)題整改閉環(huán)管理，促進(jìn)該行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩健發(fā)展。
建立審計責任機制。建立健全審計部門(mén)負責人、包片審計人員、包片支行“全流程”網(wǎng)格化監督責任體系，及時(shí)報告日常監控中發(fā)現的風(fēng)險問(wèn)題或突發(fā)事項，實(shí)行誰(shuí)包片誰(shuí)負責、誰(shuí)檢查誰(shuí)負責、誰(shuí)簽字誰(shuí)負責的審計管理責任制，嚴格執行審計責任追究制度。同時(shí)，加強成效考核，重點(diǎn)從主審項目、審計質(zhì)量、審計成效、系統應用、工作配合等方面考核，考核采取百分制，考核結果作為年度績(jì)效、年度評先重要依據。建立“雙向承諾”機制。首先被審計對象責任承諾。在審計工作開(kāi)展前，被審計單位人員要向審計組作出書(shū)面承諾，保證其所提供資料真實(shí)、完整、有效。其次審計人員行為承諾。審計組成員向總行作出書(shū)面承諾，保證嚴格按照相關(guān)法律、法規和有關(guān)規章制度實(shí)施審計監督，做到客觀(guān)公正，實(shí)事求是。
建立完善“隊伍提升”機制。近年來(lái)，泗陽(yáng)農商銀通過(guò)配足審計人員，強化審計獨立性、加大審計人員后續教育和職業(yè)實(shí)踐等途徑，不斷提升內部審計人員整體素質(zhì)，進(jìn)一步提高該行內部審計工作質(zhì)效，促使該行連續多年在省聯(lián)社考核排名位于前列。調優(yōu)配強內部審計隊伍。該行配備專(zhuān)職審計人員6名,配備的審計人員均在基層多個(gè)崗位上工作5年以上，對所從事的崗位均具有獨當一面的能力。同時(shí)，該行采用“四種手段”提升專(zhuān)業(yè)水平。通過(guò)“條線(xiàn)學(xué)”“自主學(xué)”“考級學(xué)”“跟班學(xué)”等手段，加大對現有內審人員的培訓力度。
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