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近年來(lái)，東臺農商銀行從嚴工作要求、細化考核環(huán)節，逐步完善審計工作流程，精準施策、靶向發(fā)力，扎實(shí)推動(dòng)審計工作提質(zhì)增效。
以學(xué)促干，下好“先手棋”。審計部人員變動(dòng)頻次快，如何有效促進(jìn)審計新人上手一直是審計工作高效開(kāi)展需要解決的客觀(guān)難題。東臺農商銀行審計部主動(dòng)搜集政策法規、行內外文件，定期組織新晉人員學(xué)習，通過(guò)領(lǐng)導點(diǎn)、人員提、相互幫、自己找等一系列流程，梳理制度辦法出臺的背景及政策意圖，分門(mén)別類(lèi)地理清風(fēng)險點(diǎn)，并整理成冊，形成日常審計的“工作寶典”。通過(guò)日常梳理學(xué)習，讓審計人員在檢查過(guò)程中對各業(yè)務(wù)板塊具備更加清晰的認識。在具體的審計項目中，由主審人員依據審計風(fēng)險點(diǎn)，組織開(kāi)展審前分析，幫助員工找準審計風(fēng)險領(lǐng)域，完善修正審計方案，提升審計工作質(zhì)效。
定期復盤(pán)，打好“攻堅戰”。東臺農商銀行高度重視已開(kāi)展的審計項目，常態(tài)化召開(kāi)審計問(wèn)題探討會(huì )、子項目審計總結會(huì )，通過(guò)相互溝通、詢(xún)問(wèn)查找更多問(wèn)題，針對審計過(guò)程中的痛點(diǎn)進(jìn)行反復研討，探索創(chuàng )新辦法深查深糾，要求審計組成員重視發(fā)現典型問(wèn)題、創(chuàng )新問(wèn)題、關(guān)鍵問(wèn)題。如針對社保卡代開(kāi)代付等涉及全市居民的相關(guān)業(yè)務(wù)，該行審計部聚焦未成年人辦理業(yè)務(wù)，重點(diǎn)圍繞未成年賬戶(hù)開(kāi)立、激活、信息變更、銷(xiāo)戶(hù)等環(huán)節的風(fēng)險點(diǎn)，對開(kāi)戶(hù)、變更時(shí)使用的證件支取時(shí)是否需要提供原開(kāi)戶(hù)證件等問(wèn)題，小組成員積極討論，通過(guò)以點(diǎn)帶面的方式，了解全行面臨的共性問(wèn)題，在小組總結提煉、項目檢查組加強協(xié)作等方面下苦工，將審計報告推向更高站位、更深層次。
強化考核，激發(fā)“驅動(dòng)力”。東臺農商銀行積極拓寬員工眼界和業(yè)務(wù)知識領(lǐng)域，持續跟進(jìn)審計問(wèn)題，組織人員對近3年的審計報告進(jìn)行深入研究，結合制度規定深糾問(wèn)題，逐步完善審計風(fēng)險臺賬，為審計工作人員提供工作抓手。為激發(fā)審計人員研究的積極性和主動(dòng)性，該行審計部進(jìn)一步細化審計考核，圍繞高質(zhì)量審計、省聯(lián)社審計考核細則等方面重新調整審計部考核辦法，對審計人員崗位進(jìn)行職責分工，以制度形式確立審計工作導向，強化對審計人員的績(jì)效考核。同時(shí)，建立日常審計工作、問(wèn)題督查、風(fēng)險點(diǎn)檢查、日常審計督查等四類(lèi)特色臺賬，通過(guò)臺賬展示工作成果，并據此進(jìn)行評判認定，激勵審計人員放手鉆研，大膽檢查，激發(fā)審計工作提質(zhì)增效內生動(dòng)力。
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