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今年以來(lái)，贛榆農商銀行以“知規合規”為行動(dòng)主線(xiàn)，持續提升合規案防管理水平，增強法律風(fēng)險管控能力，為實(shí)現全行高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
編制一本說(shuō)明書(shū)。制定2022年度部門(mén)及崗位職責優(yōu)化工作方案，在各部室協(xié)力配合下，該行合規管理部全員挑燈夜戰，適時(shí)邀請部室負責人或聯(lián)絡(luò )員參會(huì )，逐項審查、討論部門(mén)及崗位職責說(shuō)明書(shū)內容，并就相關(guān)修改建議與部門(mén)聯(lián)絡(luò )員充分溝通、達成一致。經(jīng)“三審三校”，共優(yōu)化637處部門(mén)及崗位職責說(shuō)明書(shū)細節。19個(gè)部室共明確852項工作職責，設置133個(gè)工作崗位，有效解決了“職責無(wú)人認領(lǐng)”“職責邊界不清”等突出問(wèn)題，職責表述更為規范、職責邊界更加清晰、對標找差更有方向、改革轉型更添動(dòng)力，初步構建起形式與實(shí)質(zhì)相統一的部門(mén)及崗位職責框架。
推進(jìn)兩個(gè)規范化。一是向兄弟單位取經(jīng)求教，擬定《合規檢查暨案件風(fēng)險排查管理辦法（試行）》，設計工作模板，繪制工作流程圖，扎口各類(lèi)檢查管理，明確檢查流程和操作標準，提升檢查質(zhì)量和效果。二是擬定《2023年合規管理定性考核辦法（初稿）》，編制《2023年合規管理定性考核標準》，考核結果直接與全員績(jì)效掛鉤。不斷強化合規激勵約束機制，明確本年度合規案防先進(jìn)個(gè)人評選與下年度案防重點(diǎn)檢查機構篩選標準。將實(shí)現合規考核由“簡(jiǎn)單粗放”向“全面精細”轉型，推動(dòng)全行上下決策問(wèn)規、管理依規、執行守規，有效防范各類(lèi)風(fēng)險。
開(kāi)展三個(gè)回頭看。一是開(kāi)展2022年度合規檢查暨案件風(fēng)險排查“回頭看”。堅決貫徹該行領(lǐng)導關(guān)于加大檢查頻次、提升檢查質(zhì)量的工作要求，組織8個(gè)部室做好全年檢查收尾，科學(xué)謀劃來(lái)年檢查立項。2023年11個(gè)部室擬開(kāi)展33項檢查，檢查項目數較2022年提升184%。二是開(kāi)展各類(lèi)應急預案“回頭看”。全面梳理歸納9個(gè)主要修訂要點(diǎn)，要求各部室借鑒兄弟單位工作經(jīng)驗，對照做好24項應急預案修訂，確保合乎監管要求、適應工作實(shí)際。三是開(kāi)展新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新模式“回頭看”。組織5個(gè)部室全面評估近三年推出的42個(gè)創(chuàng )新產(chǎn)品，找準風(fēng)險隱患，提出應對舉措，完善制度流程。
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