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為深入貫徹無(wú)錫銀保監分局中國銀保監會(huì )無(wú)錫監管分局關(guān)于印發(fā)《無(wú)錫銀行業(yè)保險業(yè)“內控合規管理建設年”活動(dòng)方案的通知》文件精神，宜興農商銀行審計部積極創(chuàng )新審計手段，為進(jìn)一步提升該行合規內控管理能力，增強員工合規意識建立了牢固基礎。
建立風(fēng)險監測機制。為達到及時(shí)掌握內控問(wèn)題線(xiàn)索的目的，該行審計部加強了日常數據監測，首先，對需按月、按季以及日常跑批數據模型進(jìn)行了分類(lèi)管理，落實(shí)專(zhuān)人負責。其次，通過(guò)新型個(gè)例問(wèn)題分析，及時(shí)創(chuàng )新審計模型，進(jìn)行全行數據跑批監測，防范共性風(fēng)險問(wèn)題的產(chǎn)生。
形成數據共享機制。該行審計部對一部分常規性疑點(diǎn)數據進(jìn)行數據脫敏后及時(shí)提供至各業(yè)務(wù)條線(xiàn)部門(mén)，由條線(xiàn)部門(mén)梳理后下發(fā)各經(jīng)辦支行予以核查，限期各支行將核查結果上報，由審計部協(xié)同各條線(xiàn)部門(mén)對反饋結果進(jìn)行集中分析，一定程度上實(shí)現了審計觸手的前移。
強化部門(mén)協(xié)同管理。在宜興農商銀行合規五項機制工作要求基礎上，審計部與法律合規部、紀律監督室形成了聯(lián)合行動(dòng)機制。一是對部分征信數據異常的員工，通過(guò)與法律合規部聯(lián)合發(fā)文的形式，在員工合規案防承諾書(shū)相應條款的約束下，及時(shí)獲取該類(lèi)員工的他行賬戶(hù)及第三方支付賬戶(hù)流水，有效排查了員工異常行為。二是對審計過(guò)程中發(fā)現的一些重要線(xiàn)索，通過(guò)聯(lián)合法律合規部、紀律監督室對相關(guān)人員進(jìn)行約談，形成震懾力，深度挖掘風(fēng)險根源。
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