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近年來(lái)，泗陽(yáng)農商銀行認真貫徹落實(shí)監管意見(jiàn)，深入開(kāi)展“內控合規管理建設年”各項活動(dòng)，構建“六位一體”合規管理體系，狠抓合規案防這根主線(xiàn)，不斷增強控風(fēng)險、提質(zhì)效、促發(fā)展能力，推動(dòng)全行經(jīng)營(yíng)高質(zhì)量發(fā)展。
加強思想教育，強化合規“源動(dòng)力”。該行多維度宣導合規理念，推動(dòng)全行員工深入理解合規案防制度內涵，講合規、學(xué)合規、行合規，爭做合規文化“傳播者”，切實(shí)將合規理念“內化于心、外化于行”。通過(guò)基地警示教育、案例剖析、法規宣導等形式，開(kāi)展黨史學(xué)習教育、法紀法規教育、思想道德教育、職業(yè)操守教育、崗位廉政教育等“五大教育”，引導全員嚴守“底線(xiàn)”，不越“紅線(xiàn)”，不碰“高壓線(xiàn)”。
壓實(shí)管理責任，強化履職“自覺(jué)力”。該行自上而下將合規管理層層傳導、壓緊壓實(shí)，形成“一級抓一級、一級管一級”的良好工作局面。通過(guò)定期召開(kāi)合規管理工作會(huì )議、員工異常行為排查、員工談心談話(huà)、合規案防評估、員工家訪(fǎng)等管理措施，促進(jìn)干部員工樹(shù)立責任意識，以“踏石留印、抓鐵有痕”的精神，做好本職工作，率先垂范。
夯實(shí)合規基礎，強化制度“執行力”。該行及時(shí)跟蹤關(guān)注法律法規新變化、監管部門(mén)新要求、違規行為發(fā)生的新特點(diǎn)，不斷清理廢除冗余、重復、無(wú)效的業(yè)務(wù)規章、操作環(huán)節，及時(shí)將制度要求、風(fēng)險防控措施嵌入系統流程，逐步優(yōu)化制度流程體系，確保所有業(yè)務(wù)始終置于系統管控之下，避免出現合規與業(yè)務(wù)“兩張皮”。針對制度執行中屢查屢犯、高頻高危問(wèn)題，及時(shí)研究探索解決新路徑，同時(shí)將制度執行情況與員工違規記分掛鉤，確保規章制度真正落到實(shí)處。
聚焦合規檢查，強化監督“約束力”。該行在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中正視矛盾問(wèn)題，積極按照監管部門(mén)要求，圍繞業(yè)務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展深層次、全方位、高要求的合規案防風(fēng)險排查。堅持問(wèn)題發(fā)現、整改、問(wèn)責的閉環(huán)管理原則，對檢查發(fā)現的問(wèn)題，加大整改和問(wèn)責力度，嚴防合規與操作風(fēng)險，強化三道防線(xiàn)職能。
加大懲戒尺度，強化問(wèn)責“威懾力”。該行始終堅持從嚴治行，嚴格過(guò)程管理，將問(wèn)責處罰視為更好地保障員工健康成長(cháng)、推進(jìn)全行穩健經(jīng)營(yíng)。對高發(fā)違規、屢查屢犯、重大風(fēng)險事件提高問(wèn)責標準，堅持“四線(xiàn)問(wèn)責”原則，并將問(wèn)責結果運用到員工提拔晉升、績(jì)效考核、評優(yōu)評先中，切實(shí)引導員工“不敢違、不能違、不愿違”。
關(guān)注隊伍成長(cháng)，突出提升“軟實(shí)力”。近年來(lái)，泗陽(yáng)農商銀行以“1166”工程為指引，加快“85團”青年人才建設，不斷優(yōu)化人才結構，加強人才隊伍素質(zhì)提升工作。擇優(yōu)選拔業(yè)務(wù)能力強、綜合素質(zhì)過(guò)硬的人員擔任中層管理人員、兼職合規管理員，加強日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規管理工作，逐步增強基層合規案防力量。
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