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近年來(lái)，建湖農商銀行立足風(fēng)險導向，嚴格落實(shí)各項審計工作要求，高度重視審計工作，有力保障審計獨立有效運作，切實(shí)做好“三會(huì )”，做實(shí)內部考核，上線(xiàn)流程管理，強化審計系統運用，審計質(zhì)量不斷提高。
高度重視審計工作。審計工作由董事長(cháng)分管、監事長(cháng)協(xié)管，年度審計工作計劃、月度審計重點(diǎn)均能親自抓、親自管。審計報告董事長(cháng)、監事長(cháng)均認真審閱并簽署明確意見(jiàn)，按季召開(kāi)審計整改例會(huì )，逐項跟蹤到位情況。董、監事會(huì )每季聽(tīng)取審計工作報告，董事會(huì )審計委員會(huì )每季聽(tīng)取主要審計項目報告。行長(cháng)對審計報告均能認真審閱并落實(shí)整改工作，各副行長(cháng)對分工事項審計發(fā)現的問(wèn)題均能親自過(guò)問(wèn)，保證審計意見(jiàn)得到有效落實(shí)。
切實(shí)開(kāi)好“三會(huì )”。把審前分析會(huì )、審中研討會(huì )、審后總結會(huì )真正做實(shí)，通過(guò)“三會(huì )”對審計方向、審計方法、審計總結等方面進(jìn)行研究、探討、培訓，對工作底稿、取證、溝通、報告、檔案管理等基礎規范標準和要求進(jìn)行統一，實(shí)現邊做項目邊帶隊伍，提升了審計人員基礎工作水平和能力。
嚴格審計內部考核。圍繞省聯(lián)社審計考核目標，結合工作目標、工作質(zhì)量、工作效果、工作作風(fēng)等方面制定了內部考核細則，明確評分標準，實(shí)行項目考核和年度個(gè)人考核相結合，定期開(kāi)展審計成果評選和審計檔案互審，做到獎優(yōu)罰劣，拉開(kāi)審計人員工資差距，審計質(zhì)量明顯提升。
強化審計系統運用。在審計系統中引入行內外數據，不斷拓寬審計系統覆蓋面，重點(diǎn)在特殊業(yè)務(wù)、電子銀行新業(yè)務(wù)、線(xiàn)上貸款等高風(fēng)險、新業(yè)務(wù)領(lǐng)域新增審計模型。近兩年共自建新增了449個(gè)，通過(guò)模型共享修改新增了103個(gè)，審計模型總數達812個(gè)。目前已基本實(shí)現所有項目均與審計系統相結合。在流程銀行中上線(xiàn)審計項目報告及整改流程，形成審計報告流轉審閱及整改的流程化管理。
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