|
近年來(lái)，盱眙農商銀行充分發(fā)揮審計監督在內部風(fēng)控中的重要作用，堅持把強化審計問(wèn)題整改作為保障審計成果、提升監督質(zhì)效的重要抓手，不斷加強審計問(wèn)題的督促整改力度，積極推行“反映問(wèn)題、解決問(wèn)題、預防問(wèn)題”整改閉環(huán)管理機制，不斷提升審計整改成效，推動(dòng)將整改成果轉化為指導推動(dòng)審計工作的強大動(dòng)力。
高位推動(dòng)聚合力。始終樹(shù)牢“審計姓黨”理念，堅持把講政治貫徹審計工作始終，由黨委書(shū)記、董事長(cháng)親自分管，建立黨委聽(tīng)取內審工作情況匯報機制，并成立以主要領(lǐng)導和部門(mén)負責人為成員的內審工作領(lǐng)導小組，確保內部審計工作的權威性和獨立性；每季度組織開(kāi)展問(wèn)題整改聯(lián)席會(huì )議，由被審單位、業(yè)務(wù)條線(xiàn)、合規部門(mén)、審計部門(mén)、監察部門(mén)等成員參與，在精準高效揭示違法違規問(wèn)題的基礎上，深入剖析問(wèn)題背后的體制性障礙、機制性缺陷、制度性漏洞，針對性提出解決問(wèn)題的意見(jiàn)建議，形成審計整改事項落實(shí)交辦單，建立“高層重視、后臺推動(dòng)、前臺落實(shí)”的審計問(wèn)題整改體系，從根本上整治審計整改不力問(wèn)題，全力保障審計成果。
壓實(shí)職責強舉措。為杜絕審計查出問(wèn)題產(chǎn)生的主體責任不明確、互相推諉踢皮球的消極局面，該行通過(guò)壓緊壓實(shí)整改責任主體、監督管理責任和跟蹤督促責任，嚴格落實(shí)審計整改相關(guān)制度，推動(dòng)從機制制度層面舉一反三、標本兼治，不斷完善“三清”（問(wèn)題要清、措施要清、目標要清），不斷細化“三查”（現場(chǎng)督查、后續審查、紀檢協(xié)查），不斷明確“三時(shí)”（整改限時(shí)、進(jìn)度限時(shí)、落實(shí)限時(shí)），制定切實(shí)可行的整改方案，序時(shí)臺賬管理，確保問(wèn)題整改見(jiàn)底見(jiàn)效。同時(shí)，內審部門(mén)緊盯時(shí)間節點(diǎn)，梳理重點(diǎn)事項，對標核實(shí)、對賬銷(xiāo)號，精準推送相應部門(mén)予以解決，進(jìn)一步降低監督成本，確保問(wèn)題見(jiàn)底清零。
以審促防筑屏障。防范風(fēng)險是高質(zhì)量發(fā)展的基礎保障，審計整改是護航發(fā)展的直接效能權威性體現。該行通過(guò)“健全內部審計整改機制，動(dòng)態(tài)管理整改督查臺賬，分層分類(lèi)階梯式管理，后續跟蹤流程化推進(jìn)”等四大流線(xiàn)型工作模式，明確整改的必要性，推進(jìn)整改工作的日常性。同時(shí)為避免同質(zhì)問(wèn)題再犯，嚴肅審計整改責任追究，該行實(shí)行“監審聯(lián)動(dòng)、從嚴問(wèn)責”督辦制度，針對審計過(guò)程中問(wèn)題整改反饋情況，有重點(diǎn)地進(jìn)行跟蹤抽查，遵循政策制度后推力，實(shí)行審計整改工作通報制度，綜合運用經(jīng)濟處罰、積分管理、組織處理、紀律處分等手段，對消極整改或整改不徹底的人員、單位加大處罰力度，并將其整改情況納入年度綜合考核體系中，切實(shí)加強整改力度和威懾力，鞭策審計整改切實(shí)落地，全力護航高質(zhì)量發(fā)展。
|
