|
為進(jìn)一步做好案件防控工作，有效提升全行內控合規管理水平，揚中農商銀行上半年結合民間借貸、違規經(jīng)商辦企業(yè)、員工失范行為的三大排查工作，借助“內控合規管理建設年”建設，開(kāi)展了案件專(zhuān)項整治工作。
本次案件專(zhuān)項整治工作分為組織動(dòng)員、各單位自查、總行“上查下”督導、總結上報四個(gè)階段，扎實(shí)推進(jìn)案件及案件風(fēng)險的全面摸排、員工參與民間借貸問(wèn)題專(zhuān)項排查、重點(diǎn)領(lǐng)域延伸排查、壓實(shí)整改問(wèn)責和總結提升工作。
防微杜漸方可安如泰山。在各單位自查自報的基礎上，該行紀監部門(mén)與公安、紀檢、監察、市場(chǎng)監管局等部門(mén)對接，綜合運用中國裁判文書(shū)網(wǎng)、輿情系統等功能，借助工作信息共享機制，核查員工經(jīng)商辦企業(yè)、涉案涉訴、參與非法集資等情況，有效識別“十種人”。力爭做到問(wèn)題線(xiàn)索早發(fā)現、風(fēng)險隱患早處置。
居安思危還需警鐘長(cháng)鳴。在開(kāi)展案件專(zhuān)項整治的同時(shí)，揚中農商銀行著(zhù)重抓合規教育培訓與合規文化建設。編發(fā)合規手冊供全行員工學(xué)習，開(kāi)展“學(xué)講練測”，筑牢合規基礎。下一步，該行將持續開(kāi)展合規知識天天學(xué)活動(dòng)，把合規學(xué)習與每日工作相結合，不斷強化員工思想道德教育和合規自律意識，建立健全案防長(cháng)效機制，為該行合規經(jīng)營(yíng)、高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
|
