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2025年招商銀行總行法律合規部社會(huì )招聘啟事（7.10）
名單管理崗內控合規類(lèi)
基礎信息
所屬機構：法律合規部
工作地點(diǎn)：深圳市
截止時(shí)間：2025-09-30
崗位職責
1.負責制定反洗錢(qián)與制裁合規名單分類(lèi)標準、風(fēng)險控制政策和措施，保障名單管控措施和應用策略與名單風(fēng)險狀況相適配。
2.負責跟進(jìn)聯(lián)合國、外交部等組織或機構發(fā)布的制裁決議及/或反制裁措施，指導全行開(kāi)展反洗錢(qián)與制裁合規名單管理工作，確保名單管理遵循相關(guān)法律法規及監管要求。
3.負責建立、更新和維護反洗錢(qián)與制裁名單庫，建立健全名單準入、回顧、退出等全流程管理機制，保障名單信息及時(shí)性、完整性、準確性。
4.制定客戶(hù)及名單的回溯調查要求、流程、處理方案等，回溯排查增量名單與我行存量客戶(hù)及歷史交易情況，及時(shí)發(fā)現潛在的風(fēng)險客戶(hù)并及時(shí)采取防范措施，持續跟進(jìn)管控名單客戶(hù)風(fēng)險。
5.負責全行跨境業(yè)務(wù)反洗錢(qián)和制裁名單核查、全行境內交易涉恐名單實(shí)時(shí)篩查，對風(fēng)險客戶(hù)及其交易組織開(kāi)展盡職調查、出具合規審核意見(jiàn)、必要時(shí)簽發(fā)風(fēng)險提示并指導采取風(fēng)險控制措施。
6.參與反洗錢(qián)與制裁合規名單相關(guān)信息系統的開(kāi)發(fā)、維護、運用、對接及智能化應用等工作。
7.負責名單相關(guān)數據分析與風(fēng)險研判，對名單命中、預警處理、盡調處置等數據進(jìn)行統計分析，識別高頻風(fēng)險領(lǐng)域與趨勢特征，為行內制度修訂、管理策略?xún)?yōu)化與監管報告等提供專(zhuān)業(yè)支持。
崗位要求
1.本科（含）以上學(xué)歷，經(jīng)濟、財政、金融、貿易、法學(xué)、管理、會(huì )計、計算機等相關(guān)專(zhuān)業(yè)。
2.具備必要的履職能力和職業(yè)操守，具有三年以上金融行業(yè)（含金融監管行業(yè)）從業(yè)經(jīng)歷，具有一年以上金融行業(yè)反洗錢(qián)與制裁合規管理工作經(jīng)驗優(yōu)先。
3.熟悉制裁與反制裁相關(guān)法律法規、監管要求以及國內外形勢，熟悉銀行業(yè)務(wù)及管理流程。
4.具有較強的人際溝通、組織協(xié)調及推動(dòng)執行能力。
5.具備大學(xué)英語(yǔ)CET六級及以上英語(yǔ)水平（或同等水平），能使用英文作為工作語(yǔ)言?xún)?yōu)先。
6.品行端正，無(wú)不良記錄，具備較強的責任心和團隊意識，能承受較大的工作壓力。
制裁合規管理崗內控合規類(lèi)
基礎信息
所屬機構：法律合規部
工作地點(diǎn)：深圳市
截止時(shí)間：2025-09-30
崗位職責
1.制定起草制裁合規管理政策、制度與程序并協(xié)調推動(dòng)實(shí)施；建立健全全行制裁合規內控檢查機制，持續檢查相關(guān)管理策略、政策和程序的執行情況。
2.牽頭識別、評估、監測和報告機構制裁風(fēng)險，提出控制措施和建議并及時(shí)報告。
3.牽頭建立制裁合規工作協(xié)調機制，組織、協(xié)調或指導全行開(kāi)展客戶(hù)、業(yè)務(wù)制裁風(fēng)險分類(lèi)管理等工作。
4.牽頭負責全行制裁合規政策咨詢(xún)（含新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的制裁合規審查）、風(fēng)險提示、案件調查和風(fēng)險排查，相關(guān)法律法規、制裁項目動(dòng)態(tài)等情報跟蹤、分析和應用，參與制裁合規重大事件的應急處置工作并及時(shí)報告。
5.牽頭配合制裁合規相關(guān)各類(lèi)監管工作，向監管機關(guān)總對總報送各類(lèi)相關(guān)報告及報表，協(xié)調配合相關(guān)行政調查。
6.牽頭組織或配合制裁合規信息系統的開(kāi)發(fā)、管理和應用。
7.組織、協(xié)調或配合全行開(kāi)展制裁合規宣傳、培訓等工作，建立健全相關(guān)績(jì)效考核方案和獎懲機制。
8.負責境外代理行制裁相關(guān)查詢(xún)查復管理，對相關(guān)查詢(xún)查復提出合規建議。
崗位要求
1.本科（含）以上學(xué)歷，經(jīng)濟、財政、金融、貿易、法學(xué)、管理、會(huì )計、計算機等相關(guān)專(zhuān)業(yè)。
2.具備必要的履職能力和職業(yè)操守，具有三年以上金融行業(yè)（含金融監管行業(yè)）從業(yè)經(jīng)歷，具有一年以上金融行業(yè)反洗錢(qián)與制裁合規管理工作經(jīng)驗優(yōu)先。
3.熟悉制裁與反制裁相關(guān)法律法規、監管要求以及國內外形勢，熟悉銀行業(yè)務(wù)及管理流程。
4.具有較強的人際溝通、組織協(xié)調及推動(dòng)執行能力。
5.具備大學(xué)英語(yǔ)CET六級及以上英語(yǔ)水平（或同等水平），能使用英文作為工作語(yǔ)言?xún)?yōu)先。
6.品行端正，無(wú)不良記錄，具備較強的責任心和團隊意識，能承受較大的工作壓力。
原標題：招商銀行
文章來(lái)源：https://career.cmbchina.com/
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